Sí, pero solo por los delitos para los que la ley prevé responsabilidad de la persona jurídica y cuando concurren los presupuestos del art. 31 bis CP. No existe una responsabilidad automática por cualquier delito de un empleado. Este artículo forma parte del contenido de referencia de nuestros abogados penalistas en Barcelona.
El objetivo es explicar el problema con lenguaje claro, pero sin perder precisión técnica. En Derecho Penal, la calificación jurídica, la prueba y el momento procesal pueden cambiar completamente la estrategia.
En el presente artículo se explican las claves de la responsabilidad penal de la empresa y cómo puede intervenir un equipo de abogados penalistas en Barcelona ante este tipo de asunto.
¿Una empresa puede ser investigada y condenada penalmente?
Sí, pero solo por los delitos para los que la ley prevé responsabilidad de la persona jurídica y cuando concurren los presupuestos del art. 31 bis CP. No existe una responsabilidad automática por cualquier delito de un empleado.
La respuesta definitiva depende de los hechos probados, de la fase del procedimiento y de la documentación disponible. Por eso, una consulta penal útil debe partir siempre del expediente real.
Marco legal de la responsabilidad penal de la empresa
Los artículos 31 bis y siguientes del Código Penal regulan la responsabilidad de personas jurídicas. El modelo de organización y gestión puede ser relevante para excluir o atenuar responsabilidad cuando cumple los requisitos legales. Consulte Código Penal.
También resulta esencial el Código Penal, porque fija los delitos, las penas y las reglas generales de responsabilidad, y la Constitución Española, especialmente cuando están en juego derechos fundamentales.
Requisitos y elementos clave en la responsabilidad penal de la empresa
- Delito que admite responsabilidad de persona jurídica.
- Persona física que intervino.
- Beneficio directo o indirecto para la entidad.
- Poderes de dirección o deberes de supervisión.
- Modelo de prevención existente antes de los hechos.
- Funcionamiento real de controles y órgano de cumplimiento.
No conviene partir de etiquetas. Antes de afirmar que existe delito, nulidad, archivo o responsabilidad, deben comprobarse uno por uno los requisitos jurídicos y los hechos que pueden acreditarlos.
Plazos y procedimiento en la responsabilidad penal de la empresa
La empresa debe organizar su defensa desde el primer momento y evitar conflictos con administradores o empleados investigados. La designación del representante procesal y el acceso a documentación interna requieren una estrategia propia.
Dato temporal que debe quedar visible: en Derecho Penal existen plazos muy distintos para recursos, instrucción, prescripción y actuaciones concretas. El plazo aplicable debe calcularse desde la resolución y la fase exactas; no es seguro utilizar un plazo genérico encontrado en internet.
Prueba y documentación importante en la responsabilidad penal de la empresa
La prueba determina qué teoría del caso puede sostenerse de forma realista. Conviene preservar originales y ordenar la documentación antes de entregar información, borrar archivos o modificar dispositivos.
- Mapa de riesgos.
- Código ético y protocolos.
- Actas del órgano de administración.
- Controles financieros.
- Canal interno e investigaciones.
- Formación y auditorías del sistema.
Cuando la prueba sea digital, económica o técnica puede ser necesaria una pericial. Cuando existan testigos, es importante identificar qué percibió realmente cada persona y evitar reconstrucciones basadas solo en comentarios posteriores.
Jurisprudencia relevante sobre la responsabilidad penal de la empresa
La jurisprudencia ayuda a entender cómo aplican los tribunales las normas, pero no sustituye la lectura del procedimiento. Las resoluciones deben utilizarse por su criterio jurídico y no como una frase aislada.
STS 154/2016, Pleno, de 29 de febrero
Sentencia esencial sobre las garantías de la persona jurídica, presunción de inocencia y necesidad de acreditar sus propios presupuestos de responsabilidad.
Aplicación práctica: debe conectarse esta doctrina con la prueba y la fase concreta del procedimiento.
STS 221/2016, de 16 de marzo
Rechaza una responsabilidad objetiva de la empresa y exige analizar la organización, supervisión y circunstancias concretas.
Aplicación práctica: debe conectarse esta doctrina con la prueba y la fase concreta del procedimiento.
STS 514/2015, de 2 de septiembre
Entre las primeras resoluciones de la Sala Segunda que desarrollaron la nueva responsabilidad penal corporativa tras las reformas legales.
Aplicación práctica: debe conectarse esta doctrina con la prueba y la fase concreta del procedimiento.
Las resoluciones pueden localizarse y contrastarse en el buscador oficial CENDOJ del Poder Judicial y, cuando se trate de doctrina constitucional, en el buscador de jurisprudencia del Tribunal Constitucional.
Errores frecuentes en la responsabilidad penal de la empresa
- Usar el mismo abogado para empresa y directivo pese a un conflicto de intereses.
- Crear un programa de compliance después del delito y presentarlo como si fuera previo.
- No conservar evidencia de controles reales.
- Entregar información interna sin estrategia procesal.
- Pensar que un certificado de compliance garantiza absolución.
Estos errores son especialmente perjudiciales porque muchas actuaciones penales son difíciles de repetir. Una cámara puede borrarse, un plazo puede vencer o una declaración precipitada puede quedar incorporada al procedimiento.
Cómo preparar la defensa o acusación en la responsabilidad penal de la empresa
Separar la defensa corporativa de la individual. Después se reconstruye el sistema de control existente en la fecha de los hechos y se analiza qué decisión, omisión o fallo organizativo se atribuye realmente a la entidad.
La defensa y la acusación particular no utilizan el mismo guion. La defensa analiza tipicidad, prueba de cargo, garantías y alternativas; la acusación debe acreditar hechos, autoría, daño y responsabilidad civil con prueba suficiente.
La responsabilidad penal de la empresa en Barcelona: juzgados y actuación
El contenido local debe aportar utilidad real y no repetir barrios como palabras clave. Para un procedimiento penal en Barcelona deben situarse correctamente el despacho y los órganos que pueden intervenir.
- Sede de Català Reinón Abogados: Avinguda Diagonal, 449, 2º, 08036 Barcelona.
- Juzgados de Instrucción de Barcelona para la fase de investigación cuando sean competentes.
- Juzgados de lo Penal de Barcelona o Audiencia Provincial de Barcelona para el enjuiciamiento según delito y pena.
- Audiencia Provincial de Barcelona para los recursos y asuntos de su competencia.
- Tribunal Superior de Justicia de Cataluña y Tribunal Supremo cuando la vía procesal lo permita.
Desde la sede de Barcelona, Català Reinón Abogados interviene en defensa de personas investigadas o acusadas y como acusación particular de víctimas, conforme a la información publicada en la página de abogados penalistas en Barcelona.
En Català Reinón Abogados analizamos cada procedimiento penal de forma individual, teniendo en cuenta la prueba existente, los plazos y la situación concreta de la persona investigada, acusada o perjudicada.
FAQ – Preguntas frecuentes
No. El tribunal valora si el sistema era adecuado y funcionaba realmente.
No. El tribunal valora si el sistema era adecuado y funcionaba realmente.
- Delito que admite responsabilidad de persona jurídica.
- Persona física que intervino.
- Beneficio directo o indirecto para la entidad.
- Poderes de dirección o deberes de supervisión.
La respuesta definitiva depende de los hechos, la prueba disponible y la fase exacta del procedimiento.
Sí, especialmente cuando sus intereses procesales pueden entrar en conflicto.
Sí, especialmente cuando sus intereses procesales pueden entrar en conflicto.
- Delito que admite responsabilidad de persona jurídica.
- Persona física que intervino.
- Beneficio directo o indirecto para la entidad.
- Poderes de dirección o deberes de supervisión.
La respuesta definitiva depende de los hechos, la prueba disponible y la fase exacta del procedimiento.
El Código Penal prevé multa y otras penas graves, incluida en determinados supuestos la prohibición de actividades, inhabilitaciones o disolución.
El Código Penal prevé multa y otras penas graves, incluida en determinados supuestos la prohibición de actividades, inhabilitaciones o disolución.
- Delito que admite responsabilidad de persona jurídica.
- Persona física que intervino.
- Beneficio directo o indirecto para la entidad.
- Poderes de dirección o deberes de supervisión.
La respuesta definitiva depende de los hechos, la prueba disponible y la fase exacta del procedimiento.
Conviene conservar la documentación original, las comunicaciones y las resoluciones relacionadas con el caso.
La documentación debe reunirse desde el inicio para evitar pérdidas de información y poder comprobar la cronología de los hechos.
- Mapa de riesgos.
- Código ético y protocolos.
- Actas del órgano de administración.
- Controles financieros.
La respuesta definitiva depende de los hechos, la prueba disponible y la fase exacta del procedimiento.
No conviene actuar sin revisar el expediente, la prueba disponible y los plazos aplicables.
Una actuación precipitada puede afectar a la defensa, a la acusación o a la posibilidad de recurrir una resolución.
- Usar el mismo abogado para empresa y directivo pese a un conflicto de intereses.
- Crear un programa de compliance después del delito y presentarlo como si fuera previo.
- No conservar evidencia de controles reales.
- Entregar información interna sin estrategia procesal.
La respuesta definitiva depende de los hechos, la prueba disponible y la fase exacta del procedimiento.
Conviene hacerlo desde la primera citación, denuncia, querella, resolución o conocimiento de la investigación.
En un asunto relacionado con la responsabilidad penal de la empresa, la intervención temprana permite revisar la prueba, preparar declaraciones, controlar plazos y decidir la estrategia procesal.
- Delito.
- Persona física.
- Beneficio.
- Supervisión.
La respuesta definitiva depende de los hechos, la prueba disponible y la fase exacta del procedimiento.
Publicado: Septiembre 2026
Especialista en Derecho Penal y Procesal Penal
Gemma Reinón · Abogada · Català Reinón Abogados
